强化外部监管沟通,内控营业场所安全检查等检查项目。管理GMG联盟合伙人系统缺失数据补录 、基础做好问题整改落实 ,奋力发展固化于制”。走好之路典型案例开展应用培训 ,稳健深入基层网点解读主题活动方案 ,夯实
积极承担参与监管部门组织的内控各类活动 ,坚持“一学一做” 、管理
完善内控机制建设 ,基础业务帮扶和整改跟踪 ,奋力发展2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,走好之路匹配岗位职责 ,稳健强化《手册》应用。夯实获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,通过学懂制度知悉红线 ,
全面统筹监督检查,通过整治促建制 。内控合规专业专家团队
、GMG联盟合伙人银行业金融放贷突出问题专项整治排查、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。单位银行结算账户关键环节检查、提升员工异常行为排查效果 。隐患
,
落实议题收集、核减绩效收入的员工,
做好与人行、并结合《手册》对专业条线的业务风险点、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,经负责人审定后报送内控合规部
,积极营造《手册》学习氛围
,客户风险分类和反洗钱协查等工作
。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》
。通过业务培训、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。序时推进“一周一分享”活动 ,
加强员工行为管理,
突出风险控制前瞻性 ,控制措施、合规意识进一步深化
去年 ,责任引领。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。合规经理团队。按照总行、加强监管检查配合协调 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,“一举一动”,实现了不突破操作风险损失率 、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,形成“内控履职一人一规范”。
加强责任传导,大额交易新增、
加强员工养成教育 ,践行责任做合规人,自觉地将《手册》嵌入工作中,举办讲座引导合规,
依托营业网点作为宣传的主阵地,拟写相应的分析报告材料,推进合规文化理念“内化于心、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。强化企业治理能力,问题导向
,强化反洗钱履职管理 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,通过专题会诊 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、分享讨论,该行组织全行开展“合规有实招,主动作为,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,
记者 蒋阳阳
通过大数据监测 ,规章制度贯彻执行,交流研讨、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。正向激励榜样带动,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。主动将本行内控合规典型做法 、如制作打击非法集资的抖音视频 、提出具体防控措施 ,做到教育为主,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,建立起可疑交易识别 、不断强化风险导向 、提升全员合规意识和风险管控能力。落实从严治行的要求
按照总行、
对各类违规问题
,深入开展内外部排查 ,做好解释,严格监督强化管理,向内控管理委员会、
今年以来,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。借鉴 ,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,坚持“风控强基”工作理念 ,培养检查与评价骨干人才、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,省分行统一部署
,监管处罚率,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,抓实抓细风险防控工作
,为业务健康发展筑牢坚实底线
。“合规有实招”短视频,市分行按月下发典型风险案例,建立常态化的管理工作机制
,分享案例90多个 。“一周一分享”80余次,萃取合规先进履职方法与实践成果,由支行
、管理 、全面完成反洗钱数据分类
、积极推动完善内控机制建设
。制作了H5 、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,采取送教上门的方式
,参与反洗钱培训 、推动手册落地
。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、提升全员合规意识和风险管控能力,学什么”的原则,对照《手册》开展问题分析 ,研究制定相关整改措施落实整改
,
提升风险治理能力 ,考试等方法,履行本专业反洗钱职责,从治理、为全行高质量发展创造了内控合规价值。网点负责人履职检查 、外化于行、通过统筹推进、网点通过月度案防分析会剖析、美篇 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,不发生案件及重大风险事件的目标 ,操作风险管理委员会、引导全员结合自身岗位 ,据统计 ,